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证监会处罚6宗案件 强调私募不能“任性而为”

2019-08-13 09:35:57 来源:月浦碧河网

海南证监局依法对富立财富超比例持股未披露及限制期内交易股票案作出处罚,对富立财富给予警告,对超比例持股未披露行为处以30万元罚款,对限制期内交易股票行为处以30万元罚款,对直接负责的主管人员李岩给予警告,对超比例持股未披露行为处以3万元罚款,对限制期内交易股票行为处以3万元罚款。

法制晚报记者(微信公号ID:fzwb_52165216)注意到,今年7月份,王某曾经因公车私用等问题被当地纪委处分。

证监会新闻发言人常德鹏7日表示,证监会近日对6宗案件作出行政处罚,其中涉及通金投资、富立财富等私募基金管理人。他表示,私募基金投资行为必须依法合规,绝不能“任性而为”,证监会将持续加强私募基金监管力度。

十二届全国人大四次会议新闻中心今日上午在梅地亚中心多功能厅举行记者会,中国人民银行行长周小川、副行长易纲、副行长兼国家外汇管理局局长潘功胜、副行长范一飞就“金融改革与发展”的相关问题回答中外记者的提问。

当天,领导小组各成员单位对存在问题迅速开展集中整治、联合执法。对随意拦截车辆的村民,进行了训诫教育;坚决取缔手续不健全的私人景点,对手续健全的景点规范了收费标准;对经营不规范的照相馆全部停业整顿,对不恰当的相关道具进行收缴并对经营村民进行训诫教育;通过划定经营范围、规范经营行为、办理营业执照,加强景区秩序管理,彻底解决乱摆摊、乱设点问题;加大爱国主义宣传力度,弘扬正能量,对景区内封建迷信等违法行为坚决打击;进一步整治景区及周边环境,对景区沿途环境卫生进行了集中整治,景区内通过增加环卫工人、垃圾清理设备,确保环境干净整洁有序。在此基础上,建立起秩序维护、卫生保洁、日常巡逻等长效管理机制,坚决防止问题反弹。

人民群众最痛恨腐败现象,腐败是我们党面临的最大威胁。正如习近平总书记强调的,“如果不除恶务尽,一有风吹草动就会死灰复燃、卷土重来,不仅恶化政治生态,更会严重损害党心民心”。必须坚持力度不减、节奏不变,减少腐败存量,重点遏制增量,让腐败分子在党内无处藏身,让心存侥幸者丢掉幻想。

审计署则获得了国家发改委的重大项目稽察、财政部的中央预算执行情况和其他财政收支情况的监督检查、国资委的国企领导干部经济责任审计和国有重点大型企业监事会的职责。

常德鹏表示,上述案件中,通金投资作为私募基金管理人,控制利用其发行的4个私募基金产品账户及其他13个账户,集中资金优势,采用盘中拉升、对倒交易、尾盘拉升等方式操纵了“永艺股份”股价,其行为违反了《证券法》第七十七条规定,严重扰乱市场公平公正秩序,侵害了投资者合法利益,必须严惩。富立财富作为富立澜沧江十四号私募投资基金的基金管理人,在该基金持有“新大洲A”股份比例达到5%时未在法律规定的时间内向证券监督管理机构和证券交易所作出书面报告,未通知新大洲予以公告,并在限制转让期限内继续增持“新大洲A”,其行为违反了《证券法》第。八十六条、第三十八条的规定,扰乱了资本市场信息披露秩序,必须惩处。

广东证监局依法对柯荣卿短线交易“融捷股份”案作出处罚,对柯荣卿给予警告,并处以3万元罚款。

松江教育部门表示,目前已经将跑道样品送往第三方检测。由于对于跑道的挥发性有机物等指标现在还没有相应的标准,因此目前打算采用比较法来确定后续的处置方案,“跑道即使铲除了,我们也会要求建设方继续提供相关材料的检测报告,证明材料的来源和安全性。目前,建设方正向供应商索要,我们也会继续关注。”

河北证监局依法对焦玉淼从业人员违法买卖股票案作出处罚,责令焦玉淼依法处理非法持有的股票,并处以4万元罚款。

常德鹏强调,近年来,随着私募基金行业的快速发展,各类私募基金在股票二级市场中的参与度越来越高,私募基金产品出现在上市公司前十大股东名单中的现象已并不鲜见。与其他机构投资者相比,私募基金有杠杆率高、产品结构复杂、透明度偏低等特点,如不强化监管,就不能有效防范这类主体可能诱发的市场风险。在现实中,部分私募机构及其从业人员合规观念薄弱,风控机制流于形式,过分追逐短期收益,屡屡踩踏市场红线,有的甚至公然实施操纵市场、内幕交易、利用未公开信息交易等违法行为,与合法、成熟、稳健的机构投资者文化背道而驰,不严惩不足以纠偏,不重处不足以保障这一行业的健康长远发展。私募基金投资行为必须依法合规,绝不能“任性而为”,证监会将持续加强私募基金监管力度,对私募基金行业存在的各类违法违规行为进行严厉打击,通过强有力的监管执法和责任追究,督促各类私募机构及从业人员坚持合法经营,增强合规意识,重视风险防范,促进私募基金行业健康发展,保护投资者合法权益。(吕骞)

近日,证监会依法对福士达集团法人非法利用他人账户从事证券交易案作出处罚,责令福士达集团改正,并处以10万元罚款,对直接负责的主管人员王坚给予警告,并处以5万元罚款,对其他直接责任人员张述给予警告,并处以3万元罚款;依法对王清短线交易“摩恩电气”案作出处罚,对王清给予警告,并处以10万元罚款;依法对通金投资操纵“永艺股份”案作出处罚,对通金投资没收违法所得6,814,322.69元,并处以13,628,645.38元罚款,对直接负责的主管人员刘璟给予警告,并处以30万元罚款。

政知道(微信ID:upolitics)梳理得知,武汉为第七届世界军人运动会共准备了35座场馆,分布在长江两侧的后湖、沌口、光谷、黄家湖四大区域板块。在这35个场馆中,新建13个场馆,另外17个是利用现有的场馆提升改造而成,还有5个场馆为临时设施,这些改造的场馆大部分位于高校、部队院校内。截止到目前,绝大部分场馆已经顺利完工,主体育中心等为数不多的几个场馆也将按计划在5月底之前全部完工。

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